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关于就《关于进一步规范上市公司停复牌及相关信息披露的通知[征求意见稿]》公开征求意见的通知

文章来源:未知    日期:2016年02月19日   【字号:

  为进一步标准上市公司停复牌举动,敦促上市公司及时实行有关信息宣告责任,维护出资者的生意权和知情权,维护正常的生意次第,根据《上海证券生意所股票上市规则》等规则,上海证券生意所[以下简称“本所”]起草了《关于进一步标准上市公司停复牌及有关信息宣告的通知[寻求定见稿]》[详见附件],现向社会揭露寻求定见。
  
  有关定见或建议请以书面或电子邮件的方法于2015年11月13日前反应至本所。
  
  通讯地址:上海市浦东新区浦东南路528号证券大厦上海证券生意所上市公司监管一部,邮编:200120;传真:021-68808326,电子邮箱:listing@sse.com.cn。
  
  附件:关于进一步标准上市公司停复牌及有关信息宣告的通知[寻求定见稿]
  
  上海证券生意所
  
  二○一五年十一月六日
  
  附件
  
  关于进一步标准上市公司停复牌及有关信息宣告的通知[寻求定见稿]
  
  各上市公司:
  
  为标准上市公司停复牌及有关信息宣告举动,上海证券生意所[以下简称“本所”]前期先后发布《关于标准上市公司策划非揭露发行股份停复牌及有关事项的通知》[以下简称“《非揭露发行通知》”]和《上市公司严峻资产重组信息宣告及停复牌业务指引》[以下简称“《重组业务指引》”],分别对严峻资产重组和非揭露发行股份的停复牌及信息宣告有关事项作了详细规则。
  
  两项规则发布后,履行情况整体杰出,但随意停牌、长期停牌、停牌期间信息宣告不充分等现象时有发生。为维护出资者的生意权和知情权,维护正常的生意次第,现就进一步标准上市公司停复牌及信息宣告中的有关事项通知如下。
  
  一、停牌策划严峻资产重组
  
  [一]上市公司策划严峻资产重组,应当按照《重组业务指引》的规则处理停复牌事宜,并按恳求分阶段宣告重组开展情况。
  
  [二]上市公司股票因策划严峻资产重组停牌的,公司原则上应当在3个月内发布预案并恳求复牌。
  
  公司存在《重组业务指引》第十九条规则的现象,估量股票停牌时间逾越3个月的,应当在原定复牌期限届满前举办股东大会,审议恳求股票延期复牌的计划。延期复牌时间不得逾越2个月,但重组事项依法依规须经事前阅览或许属严峻无先例的在外。
  
  公司按照前款规则举办股东大会的,应当聘请财务顾问核实公司前期策划事项开展,对公司延期复牌的理由及时长是不是合理宣告专项定见,并与股东大会举办通知一起宣告。
  
  上市公司股东大会审议恳求股票延期复牌计划时,股东及其共同举动听以认购、受让、出让上市公司股权或许与上市公司进行资产生意等方法参与重组事项有关生意的,应当躲避表决。
  
  [三]股票延期复牌计划未获股东大会审议通过的,上市公司应当及时宣告股东大会决议公告,并恳求股票最迟不晚于原定复牌期限届满之日起5个生意日内复牌。公司应当在股票复牌前宣告严峻资产重组预案,或许中止策划本次严峻资产重组事项。
  
  [四]上市公司股票因策划严峻资产重组停牌期满3个月,已按照规则条件和程序处理延期复牌的,公司董事会、财务顾问以及重组参与方应当加速推进重组,及时宣告预案并复牌。
  
  [五]上市公司进入严峻资产重组停牌程序届满3个月后更换重组标的的,视为中止策划严峻资产重组,应当按照《重组业务指引》第三十三条的恳求,承诺在规则时间内不得策划严峻资产重组。与新标的对应的严峻资产重组可以在原定停牌期间内宣告预案并复牌的在外。
  
  本所视情况对上市公司及有关方长期停牌后更换重组标的的举动,采纳监管方法或许予以纪律处分。
  
  [六]上市公司以策划非揭露发行股份为由恳求停牌,后改为策划严峻资产重组的,应当自停牌策划非揭露发行股份之日起计算停牌时间,适用《重组业务指引》及本通知关于停牌策划严峻资产重组的有关恳求,且累计停牌时间不得逾越5个月。
  
  [七]上市公司不得为延伸股票停牌期间,将实质有关的重组计划分拆后分次实施。公司宣告严峻资产重组预案后,恳求继续停牌并再次策划实质有关的严峻资产重组的,应当自停牌策划前次严峻资产重组之日起计算停牌时间,适用《重组业务指引》及本通知关于停牌策划严峻资产重组的有关恳求,且累计停牌时间不得逾越5个月。
  
  二、停牌策划非揭露发行股份
  
  [一]上市公司策划非揭露发行股份,应当按照《非揭露发行通知》处理停复牌事宜,并按恳求分阶段宣告非揭露发行股份开展情况。
  
  [二]上市公司按照《非揭露发行通知》第六条规则,以“需要对搜集资金拟收购的资产进行审计、评估且工作量较大”为由,恳求股票延期复牌的,应当聘请审计或评估安排详细说明有关审计、评估项目的估量金额、地域分布及权属承认等事项,一起即是不是因工作量较大难以在停牌期间内结束审计或许评估工作宣告专项定见,并对外宣告。
  
  [三]上市公司按照《非揭露发行通知》第六条规则,以“须事前取得有权有些同意的有关事项尚未获批”为由,恳求股票延期复牌的,有关待同意事项仅限于非揭露发行计划、股份认购方针或许搜集资金投向项目。公司还应当对外宣告前述事项确需事前阅览的法律规则或许有权阅览有些的专项说明。
  
  [四]上市公司按照《非揭露发行通知》第十条规则恳求,拟举办股东大会审议恳求延期复牌计划的,延期复牌时间不得逾越1个月。
  
  三、停牌策划其他严峻事项
  
  [一]上市公司以策划控股股东股权转让、子公司境外上市、股权鼓舞或许职工持股计划等其他严峻事项为由,恳求股票停牌的,应当一起宣告停牌要素和策划事项的详细类型。
  
  公司股票急迫停牌,当日暂无法按前款规则实行信息宣告责任的,应当在次日宣告。
  
  [二]上市公司因策划其他严峻事项恳求股票停牌,原则上不得逾越5个生意日。确有必要的,经董事会审议经往后,可以恳求延期5个生意日复牌。公司策划事项依法须经事前阅览或许属严峻无先例的在外。
  
  [三]上市公司签定严峻合同、策划对外出资或许资产生意,未达到严峻资产重组标准的,原则上应当分阶段及时宣告,不得仅以策划事项结果尚不判定为由恳求股票停牌。
  
  四、停复牌监管
  
  [一]上市公司应当审慎处理公司股票停复牌事项,不得乱用停牌权利,损害股东的正常生意权利。
  
  [二]上市公司董事长或其授权人员应当在公司恳求处理停复牌事项的书面文件上签字,并加盖公司公章。公司股票停复牌事项按本所业务规则须经公司董事会审议的,整体董事应当仔细审议并宣告明判定见。
  
  [三]上市公司股票停牌后,公司董事会应当真实实行责任,及时推进有关严峻事项,尽早恳求股票复牌。
  
  为公司策划严峻事项供给效力的证券公司、会计业务所及律师业务所等中介安排,应当勤勉尽责,及时打开尽职查询以及审计、评估等工作,客观公正地宣告专业定见,帮助上市公司加速各项策划工作。
  
  [四]上市公司股票停牌后,有关策划事项已取得实质开展,可以分阶段宣告的,公司应当及时宣告并恳求股票复牌。
  
  [五]上市公司中止策划严峻资产重组、非揭露发行等严峻事项并恳求股票复牌的,应当详细宣告中止策划的详细要素以及策划期间打开的详细工作。
  
  [六]上市公司乱用停牌权利或许有关信息宣告不充分的,公司应当按本所恳求尽早复牌或许补偿宣告。
  
  本所视情况对公司上述举动采纳监管方法或许予以纪律处分。情节严峻的,将提请中国证监会核对。
  
  本所认为必要的,可以恳求公司或许有关方聘请保荐人、财务顾问等中介安排,对公司股票停牌事由和停牌时间是不是合理、严峻事项的中止要素是不是现实等事项宣告定见,并对外宣告。
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